陳俊華：武漢大學(xué)法學(xué)院博士研究生、武漢大學(xué)知識(shí)產(chǎn)權(quán)與競(jìng)爭(zhēng)法研究所

　　研究方向：知識(shí)產(chǎn)權(quán)法和標(biāo)準(zhǔn)化法

　　魏晨雨：寧波市科技信息研究院助理研究員

　　研究方向：知識(shí)產(chǎn)權(quán)法、知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理、科技統(tǒng)計(jì)

　　本文刊于《中國(guó)發(fā)明與專利》2018年第11期，感謝作者授權(quán)轉(zhuǎn)發(fā)!

　　摘要：專利和標(biāo)準(zhǔn)的結(jié)合有其必然性、可行性和必要性。基于團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)在我國(guó)的發(fā)展趨勢(shì)，其將成為專利標(biāo)準(zhǔn)化現(xiàn)象最為凸顯的一類標(biāo)準(zhǔn)。國(guó)家頂層政策文件對(duì)團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)中專利標(biāo)準(zhǔn)化持鼓勵(lì)和支持的態(tài)度。但是目前，有關(guān)團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)中專利標(biāo)準(zhǔn)化的制度環(huán)境還未完善，自我治理亦未成熟。故須進(jìn)一步加強(qiáng)社會(huì)團(tuán)體在標(biāo)準(zhǔn)化領(lǐng)域的自我治理，通過專利政策從內(nèi)部作用于專利標(biāo)準(zhǔn)化，同時(shí)構(gòu)建制度(體系)營(yíng)造外部制度環(huán)境。在保障團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)的制定和實(shí)施的前提下，促進(jìn)專利技術(shù)融入團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)之中，推動(dòng)對(duì)團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)的培育和發(fā)展進(jìn)程，最終使其能夠肩負(fù)起激發(fā)創(chuàng)新、推動(dòng)發(fā)展與對(duì)外聯(lián)通之時(shí)代使命。

　　關(guān)鍵詞：團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)專利標(biāo)準(zhǔn)化自我治理制度構(gòu)建

　　1 團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)中的專利標(biāo)準(zhǔn)化發(fā)展趨勢(shì)

　　專利除了被狹義地理解為專利權(quán)外，還可以被理解為是具有新穎性、創(chuàng)造性和實(shí)用性的技術(shù)方案。[1]而標(biāo)準(zhǔn)則是指，為了在一定范圍內(nèi)獲得最佳秩序，經(jīng)協(xié)商一致制定并由公認(rèn)機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，共同使用和重復(fù)使用的一種規(guī)范性文件。[2]從時(shí)代發(fā)展的角度來看，專利和標(biāo)準(zhǔn)的結(jié)合源于前者在現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)發(fā)展中重要性的不斷凸顯以及后者對(duì)市場(chǎng)影響力的不斷提升。[3]兩者高頻結(jié)合之趨勢(shì)是社會(huì)科學(xué)技術(shù)、經(jīng)濟(jì)活動(dòng)發(fā)展的必然結(jié)果，特別是在通信等高新科技領(lǐng)域幾乎是無可避免的。[4]從價(jià)值追求的角度來看，專利可借助于標(biāo)準(zhǔn)得到充分、有效地傳播和使用，實(shí)現(xiàn)其市場(chǎng)價(jià)值的最大化;標(biāo)準(zhǔn)則可以借助專利提高水平和質(zhì)量，從而被廣泛地接受和實(shí)施。[5]從功能實(shí)現(xiàn)的角度來看，專利和標(biāo)準(zhǔn)均為致力于解決相關(guān)領(lǐng)域?qū)嶋H問題的技術(shù)方案。又因?yàn)閷＠谋竞蜆?biāo)準(zhǔn)文本在一般情況下均是公開可獲得的[6]，故兩者的結(jié)合通常并不存在絕對(duì)的技術(shù)矛盾和保密障礙。[7]但是，若從法律性質(zhì)的角度來看，專利具有鮮明的私人權(quán)利屬性，而標(biāo)準(zhǔn)則具有一定的公共物品屬性，以至于涉及專利的標(biāo)準(zhǔn)就成為了公共利益和私人權(quán)利的“對(duì)沖區(qū)”。其中，公共利益是廣大標(biāo)準(zhǔn)使用者和最終產(chǎn)品與服務(wù)消費(fèi)者等不特定的多數(shù)人利益，私人權(quán)利則是指特定的專利權(quán)人利益。[8]對(duì)此，則需要在制度層面采取合理之措施，來協(xié)調(diào)所涉公共利益與私人權(quán)利之沖突，在促進(jìn)標(biāo)準(zhǔn)的順利制定和廣泛實(shí)施的同時(shí)，保障專利權(quán)人的合法權(quán)益，從而達(dá)至一動(dòng)態(tài)平衡之狀態(tài)。

　　具體到團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)，在我國(guó)2018年1月1日起施行的《標(biāo)準(zhǔn)化法》第一次賦予其法律地位[9]，目前還處于一培育和發(fā)展階段。但是，可以預(yù)判的是，被賦予重任的團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)，同時(shí)作為一種最為重要的市場(chǎng)自主制定的標(biāo)準(zhǔn)[10]，其必將成為專利標(biāo)準(zhǔn)化的主要“陣地”，其中的專利標(biāo)準(zhǔn)化問題將會(huì)較其他類型的標(biāo)準(zhǔn)更為突出。[11]這主要是因?yàn)橐韵聨讉€(gè)原因：1. 團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)將在數(shù)量和規(guī)模上成為我國(guó)標(biāo)準(zhǔn)的主要標(biāo)準(zhǔn)類型。隨著我國(guó)標(biāo)準(zhǔn)化改革的不斷深入，強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)(國(guó)家標(biāo)準(zhǔn))與推薦性標(biāo)準(zhǔn)(國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、地方標(biāo)準(zhǔn))將繼續(xù)整合、精簡(jiǎn)和縮減。更多的標(biāo)準(zhǔn)將由市場(chǎng)主體遵循市場(chǎng)規(guī)律制定。[12]政府將不再充當(dāng)標(biāo)準(zhǔn)的主要提供者，轉(zhuǎn)由市場(chǎng)自身去滿足標(biāo)準(zhǔn)的自足供給;2. 團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)將在功能和作用上成為我國(guó)標(biāo)準(zhǔn)的上限標(biāo)準(zhǔn)類型。在質(zhì)量時(shí)代，根據(jù)標(biāo)準(zhǔn)功能和作用的分工，質(zhì)量下限(基礎(chǔ)、安全、通用等要求)主要依靠強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)和推薦性標(biāo)準(zhǔn)來保障和滿足，而質(zhì)量上限(市場(chǎng)和創(chuàng)新等需要)則主要通過團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)和企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)來提升。[13]并且根據(jù)《標(biāo)準(zhǔn)化法》的規(guī)定團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)和企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)中的技術(shù)要求通常要高于強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)和推薦性標(biāo)準(zhǔn);[14]3. 團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)將在應(yīng)用和推廣上成為我國(guó)標(biāo)準(zhǔn)的主流標(biāo)準(zhǔn)類型。團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)是市場(chǎng)自主制定的標(biāo)準(zhǔn)，并不絕對(duì)受制于國(guó)家身份，其在應(yīng)用和推廣上具有溢出效應(yīng)。[15]這使得團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)不絕對(duì)受制于國(guó)家身份，一旦真正地被市場(chǎng)所接受，會(huì)比企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)更有助于在全球范圍內(nèi)對(duì)外聯(lián)通、建立規(guī)則，從而增大、增強(qiáng)在全球范圍內(nèi)的話語份量。[16]4. 團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)將在競(jìng)爭(zhēng)和創(chuàng)新上成為我國(guó)標(biāo)準(zhǔn)的核心標(biāo)準(zhǔn)類型。區(qū)別于政府主導(dǎo)制定的標(biāo)準(zhǔn)之間的非競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系，團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)之間是存在競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的。在相同領(lǐng)域可以存在技術(shù)指標(biāo)類似的標(biāo)準(zhǔn)，它們并非要在標(biāo)準(zhǔn)制定前通過互相協(xié)商規(guī)避沖突，而是要在標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施時(shí)通過市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勝劣汰。也正因如此，團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)會(huì)反映出最新的創(chuàng)新成果，并能充分激發(fā)創(chuàng)新活力。[17]在目前我國(guó)頂層政策文件中也將專利標(biāo)準(zhǔn)化作為團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)起到促進(jìn)創(chuàng)新、推動(dòng)進(jìn)步等作用的主要方式。對(duì)此筆者將在下文具體展開論述。

　　基于上述4點(diǎn)原因可以發(fā)現(xiàn)，團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)本身對(duì)團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)化主體具有激勵(lì)作用，致使團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)化主體在開展團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)化活動(dòng)時(shí)，傾向于將其所擁有的代表創(chuàng)新成果的專利技術(shù)融入于團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)之中，通過團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)的特性，進(jìn)一步提升其在相關(guān)市場(chǎng)里的競(jìng)爭(zhēng)力，凸顯其在相關(guān)行業(yè)內(nèi)的引領(lǐng)性。但是，我國(guó)團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)的現(xiàn)狀仍遠(yuǎn)未成熟，專利標(biāo)準(zhǔn)化對(duì)于團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)化主體而言可能如同一把“雙刃劍”，倘若不能很好地規(guī)范化開展，則會(huì)使得其中公共利益與私人權(quán)利之間的動(dòng)態(tài)平衡失衡，從而增加承受風(fēng)險(xiǎn)之概率。因此，接下來亟須開展的工作就是要在充分了解有關(guān)團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)中專利標(biāo)準(zhǔn)化的頂層政策要求、具體制度規(guī)定和內(nèi)部自我治理的概況的前提下，采取合理之措施從內(nèi)部自我治理和外部制度構(gòu)建兩方面來保障專利標(biāo)準(zhǔn)化成為團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)存在和發(fā)展的動(dòng)力而非阻力。

　　2 國(guó)家頂層政策文件對(duì)團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)中專利標(biāo)準(zhǔn)化的要求

　　目前在我國(guó)，專利與標(biāo)準(zhǔn)的結(jié)合已獲頂層政策的認(rèn)可、鼓勵(lì)和支撐。在國(guó)務(wù)院于2008年6月5日公開發(fā)布的《國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》(國(guó)發(fā)〔2008〕18號(hào))中就已明確提出要制定和完善與標(biāo)準(zhǔn)有關(guān)的政策，規(guī)范將專利納入標(biāo)準(zhǔn)的行為。[18]在國(guó)務(wù)院于2012年2月6日公開發(fā)布的《質(zhì)量發(fā)展綱要(2011-2020年)》(國(guó)發(fā)〔2012〕9號(hào))中提出要注重創(chuàng)新成果的標(biāo)準(zhǔn)化和專利化，從而起到扭轉(zhuǎn)重制造輕研發(fā)、重引進(jìn)輕消化、重模仿輕創(chuàng)新狀況之作用。[19]在國(guó)務(wù)院辦公廳2016年9月6日公開發(fā)布的《消費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)和質(zhì)量提升規(guī)劃(2016-2020年)》(國(guó)辦發(fā)〔2016〕68號(hào))中提出要加強(qiáng)消費(fèi)品領(lǐng)域科技、專利、標(biāo)準(zhǔn)一體化研究，鼓勵(lì)將擁有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的關(guān)鍵技術(shù)納入標(biāo)準(zhǔn)，從而起到推動(dòng)技術(shù)創(chuàng)新、標(biāo)準(zhǔn)研制和產(chǎn)業(yè)化協(xié)調(diào)發(fā)展之作用。[20]在于2017年9月5日公開發(fā)布的《中共中央 國(guó)務(wù)院關(guān)于開展質(zhì)量提升行動(dòng)的指導(dǎo)意見》(2017年第27號(hào))中則提出要建立健全技術(shù)、專利、標(biāo)準(zhǔn)協(xié)同機(jī)制，從而起到破除質(zhì)量提升瓶頸之作用。[21]

　　隨著全國(guó)性的標(biāo)準(zhǔn)化改革的開展和深入，明確提及團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)中的專利標(biāo)準(zhǔn)化的頂層政策文件亦陸續(xù)公開發(fā)布。在國(guó)務(wù)院于 2015年3月11日公開發(fā)布的《深化標(biāo)準(zhǔn)化工作改革方案》(國(guó)發(fā)〔2015〕13號(hào) )中唯一明確提出支持的就是專利與團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)的結(jié)合，從而起到推動(dòng)技術(shù)進(jìn)步之作用。[22]在國(guó)務(wù)院辦公廳于2015年12月17日公開發(fā)布的《國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)化體系建設(shè)發(fā)展規(guī)劃(2016-2020年)》(國(guó)辦發(fā)〔2015〕89號(hào))中又明確提出要加強(qiáng)專利與標(biāo)準(zhǔn)相互結(jié)合，促進(jìn)標(biāo)準(zhǔn)合理采用新技術(shù)，并鼓勵(lì)社會(huì)組織將擁有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的關(guān)鍵技術(shù)納入團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)，從而起到促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新、標(biāo)準(zhǔn)研制和產(chǎn)業(yè)化協(xié)調(diào)發(fā)展之作用。[23]在原質(zhì)檢總局[24]與國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)委于2016年2月9日公開發(fā)布的《關(guān)于培育和發(fā)展團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)的指導(dǎo)意見》(國(guó)質(zhì)檢標(biāo)聯(lián)〔2016〕109號(hào))中亦明確支持專利融入團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)，從而起到促進(jìn)創(chuàng)新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化、市場(chǎng)化之作用。并進(jìn)一步提出要制定團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)涉及專利的處置規(guī)則，對(duì)于團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)中的必要專利，應(yīng)及時(shí)披露并獲得專利權(quán)人的許可聲明等具體要求。[25]在原質(zhì)檢總局、國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)委、工業(yè)和信息化部于2016年8月1日聯(lián)合公開發(fā)布的《裝備制造業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化和質(zhì)量提升規(guī)劃》(國(guó)質(zhì)檢標(biāo)聯(lián)〔2016〕396號(hào))中則進(jìn)一步指出在裝備制造業(yè)領(lǐng)域亦要通過標(biāo)準(zhǔn)促進(jìn)科技成果、專利技術(shù)轉(zhuǎn)化和快速推廣應(yīng)用，并支持專利融入團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)，從而起到推動(dòng)裝備制造業(yè)技術(shù)進(jìn)步之作用，并要求通過加強(qiáng)法規(guī)政策的建設(shè)，合理處置裝備制造業(yè)標(biāo)準(zhǔn)中所涉及的專利。[26]

　　對(duì)上述與團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)中專利標(biāo)準(zhǔn)化有關(guān)的現(xiàn)有國(guó)家頂層政策文件進(jìn)行系統(tǒng)性、綜合性的文本解讀可以得出以下幾點(diǎn)重要的信息：1. 國(guó)家高度重視團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)中的專利標(biāo)準(zhǔn)化，并對(duì)此采支持、鼓勵(lì)之態(tài)度;2. 專利標(biāo)準(zhǔn)化是團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)起到促進(jìn)科技創(chuàng)新、推動(dòng)技術(shù)進(jìn)步、提升質(zhì)量水平、保障產(chǎn)業(yè)發(fā)展等作用的主要方式;3. 團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)中的專利標(biāo)準(zhǔn)化在依靠社會(huì)團(tuán)體自我治理的同時(shí)，需要外部進(jìn)行必要的引導(dǎo)與規(guī)范。

　　3 目前我國(guó)團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)中專利標(biāo)準(zhǔn)化的制度環(huán)境與自我治理

　　3.1 我國(guó)團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)中專利標(biāo)準(zhǔn)化的制度環(huán)境現(xiàn)狀

　　3.1.1在法律制度層面

　　現(xiàn)行的《標(biāo)準(zhǔn)化法》和《專利法》均未就專利標(biāo)準(zhǔn)化給予回應(yīng)。在《標(biāo)準(zhǔn)化法》之前的修法過程中，所有的公開征求意見稿中也均未對(duì)專利標(biāo)準(zhǔn)化做出回應(yīng)。[27]但是在目前的《專利法》修法過程中，卻對(duì)專利標(biāo)準(zhǔn)化創(chuàng)設(shè)性地做出了回應(yīng)，即為國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局于2015年4月1日公開征求意見的《專利法修改草案(征求意見稿)》第82條(新增X9條)[28]以及于同年12月2日公開征求意見的《專利法修訂草案(送審稿)》第85條(新增)。[29]而在2018年3月2日，國(guó)務(wù)院已提請(qǐng)全國(guó)人大常委會(huì)審議專利法修訂草案。[30]這兩部公開征求意見稿在具體的條文內(nèi)容上保持一致，即設(shè)計(jì)了標(biāo)準(zhǔn)必要專利默示許可制度。[31]但遺憾之處在于其將適用標(biāo)準(zhǔn)之范圍僅限定為國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)，而未涵蓋團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)等其他法定類型的標(biāo)準(zhǔn)。

　　3.1.2在部門規(guī)章層面

　　由國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)委和國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局聯(lián)合制定并于2014年1月1日其施行的《國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)涉及專利的管理規(guī)定(暫行)》，是我國(guó)首部關(guān)于專利標(biāo)準(zhǔn)化的部門規(guī)章，主要對(duì)國(guó)家推薦性標(biāo)準(zhǔn)中涉及專利的信息披露、專利實(shí)施許可、強(qiáng)制性國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)涉及專利問題的處理、采標(biāo)中專利的處理等問題進(jìn)行了規(guī)定。[32]但遺憾之處仍在于其將適用標(biāo)準(zhǔn)之范圍僅限定為政府主導(dǎo)制定的標(biāo)準(zhǔn)，未涵蓋團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)等市場(chǎng)自主制定的標(biāo)準(zhǔn)。[33]基于《標(biāo)準(zhǔn)化法》的要求[34]，原質(zhì)檢總局、國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)委聯(lián)合民政部制定了《團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)管理規(guī)定(試行)》，并于2017年12月15日公開發(fā)布。其中對(duì)團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)中的專利標(biāo)準(zhǔn)化做出了原則性規(guī)定，主要有：1. 應(yīng)制定相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策、2. 應(yīng)披露和公開專利信息;3. 應(yīng)獲專利權(quán)人的許可聲明。[35]國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)先后于2015年12月31日和2017年3月23日發(fā)布的歷次《關(guān)于濫用知識(shí)產(chǎn)權(quán)的反壟斷指南(征求意見稿)》，從維護(hù)市場(chǎng)良性競(jìng)爭(zhēng)秩序的角度回應(yīng)了專利標(biāo)準(zhǔn)化問題。對(duì)文本進(jìn)行解讀可以得出，其中所指之標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)該包括團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)。[36]

　　3.1.3在司法解釋層面

　　于2016年4月1日實(shí)施的《最高人民法院關(guān)于審理侵犯專利權(quán)糾紛案件應(yīng)用法律若干問題的解釋(二)》，是我國(guó)第一部回應(yīng)專利標(biāo)準(zhǔn)化的司法解釋，對(duì)我國(guó)標(biāo)準(zhǔn)必要專利問題的司法實(shí)踐產(chǎn)生了重要影響。其中第24條對(duì)推薦性標(biāo)準(zhǔn)涉及專利侵權(quán)糾紛具體適用法律的問題做出了明確規(guī)定。[37]但遺憾之處依舊在于其所規(guī)范之對(duì)象范圍是推薦性標(biāo)準(zhǔn)(國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和地方標(biāo)準(zhǔn))，而未涵蓋強(qiáng)制性國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)、團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)和企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。

　　3.1.4在國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)層面

　　于2010年1月1日實(shí)施的GB/T 1.1-2009《標(biāo)準(zhǔn)化工作導(dǎo)則第1部分：標(biāo)準(zhǔn)的結(jié)構(gòu)和編寫》(以下簡(jiǎn)稱，GB/T 1.1-2009)，其中附錄C較為簡(jiǎn)單地回應(yīng)了專利標(biāo)準(zhǔn)化，即原則性地設(shè)計(jì)了在標(biāo)準(zhǔn)的編制過程中，專利權(quán)人對(duì)相關(guān)專利信息的披露規(guī)則。[38]作為現(xiàn)行有效的推薦性國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)，其適用于各類法定標(biāo)準(zhǔn)的編寫。[39]GB/T 1.1-2009提高了《國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)涉及專利的管理規(guī)定(暫行)》的可操作性。[40]為進(jìn)一步提高該規(guī)定的可操作性，國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)委組織起草了GB/T 20003.1-2014《標(biāo)準(zhǔn)制定的特殊程序第1部分：涉及專利的標(biāo)準(zhǔn)》(以下簡(jiǎn)稱GB/T 20003.1-2014)并于2014年5月1日實(shí)施，其對(duì)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)中的專利標(biāo)準(zhǔn)化作了較為詳實(shí)的規(guī)則設(shè)計(jì)。但不同于GB/T 1.1-2009的是，同樣作為現(xiàn)行有效的推薦性國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)，GB/T 20003.1-2014的適用范圍僅為政府主導(dǎo)制定的標(biāo)準(zhǔn)。[41]為進(jìn)一步落實(shí)頂層政策文件的改革要求，培育和發(fā)展我國(guó)的團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)，原質(zhì)檢總局和國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)委共同發(fā)布了GB/T 20004.1-2016《團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)化 第1部分 良好行為指南》(以下簡(jiǎn)稱GB/T 20004.1-2016)，并于2016年4月25日實(shí)施。GB/T 20004.1-2016是目前我國(guó)唯一直接回應(yīng)我國(guó)團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)中的專利標(biāo)準(zhǔn)化的推薦性國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)。其中對(duì)社會(huì)團(tuán)體的專利政策的主要內(nèi)容做了原則性要求，對(duì)于更為詳細(xì)的細(xì)節(jié)規(guī)則，則在此直接引用了GB/T 20003.1-2014。[42]但這一指引性的處理，其合理性有再討論之必要。

　　除此之外，北京市高級(jí)人民法院于2017年4月20日發(fā)布的《專利侵權(quán)判定指南(2017)》也對(duì)如何解決與專利標(biāo)準(zhǔn)化有關(guān)糾紛進(jìn)行了有益之嘗試，但是其亦將標(biāo)準(zhǔn)限制于推薦性標(biāo)準(zhǔn)。[43]故綜合而論，目前我國(guó)有關(guān)團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)中專利標(biāo)準(zhǔn)化的制度環(huán)境現(xiàn)狀并未成熟。究其原因主要有以下幾點(diǎn)：1. 團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)本身還處于“成長(zhǎng)期”。目前有關(guān)專利標(biāo)準(zhǔn)化的制度環(huán)境主要形成于2015年前后，是解決現(xiàn)實(shí)問題的階段性狀態(tài)，是各方共識(shí)的階段性體現(xiàn)。故可以發(fā)現(xiàn)，大部分的制度規(guī)則均適用于推薦性標(biāo)準(zhǔn)，這是因?yàn)樵谖覈?guó)的標(biāo)準(zhǔn)體系中，推薦性標(biāo)準(zhǔn)長(zhǎng)期占據(jù)絕大多數(shù)份額[44]，國(guó)內(nèi)有關(guān)糾紛也主要是涉及推薦性標(biāo)準(zhǔn)中的專利標(biāo)準(zhǔn)化[45];2. 我們習(xí)慣于從專利的角度而非從標(biāo)準(zhǔn)的角度討論和研究專利標(biāo)準(zhǔn)化，這就容易出現(xiàn)制度構(gòu)建的片面性;[46]3. 從觀察域外成熟的經(jīng)驗(yàn)可以發(fā)現(xiàn)，要實(shí)現(xiàn)專利標(biāo)準(zhǔn)化的規(guī)范化，各個(gè)社會(huì)團(tuán)體的內(nèi)部專利政策要起到更為重要的作用。

　　3.2我國(guó)團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)中專利標(biāo)準(zhǔn)化的自我治理概況

　　根據(jù)《標(biāo)準(zhǔn)化法》的規(guī)定，我國(guó)的團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)化主體主要包括學(xué)會(huì)、協(xié)會(huì)、商會(huì)、聯(lián)合會(huì)、產(chǎn)業(yè)技術(shù)聯(lián)盟等社會(huì)團(tuán)體。[47]目前在我國(guó)，這些已經(jīng)制定或者將要制定團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)的社會(huì)團(tuán)體都會(huì)陸續(xù)通過統(tǒng)一的全國(guó)團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)信息平臺(tái)(http://www.ttbz.org.cn/)向社會(huì)公開其相關(guān)信息。并且，根據(jù)《全國(guó)團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)信息平臺(tái)用戶管理規(guī)定(試行)》的有關(guān)規(guī)定，如果這些社會(huì)團(tuán)體已經(jīng)有了專利政策文件(自己制定或者等同采用)，則須進(jìn)行上傳和公開。[48]而這為我們觀察和研究目前我國(guó)團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)中專利標(biāo)準(zhǔn)化的自我治理概況提供了便利條件。故通過對(duì)目前平臺(tái)上已經(jīng)注冊(cè)成為成員的和正在公示的社會(huì)團(tuán)體[49]的專利政策進(jìn)行歸納和總結(jié)，可以發(fā)現(xiàn)目前我國(guó)團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)中專利標(biāo)準(zhǔn)化的自我治理概況，主要存在以下幾種現(xiàn)象：

　　1. 有專門的知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策(如中國(guó)通信標(biāo)準(zhǔn)化協(xié)會(huì)的《中國(guó)通信標(biāo)準(zhǔn)化協(xié)會(huì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策(試行)》等);

　　2. 采用GB-T 1.1-2009，并在團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)管理辦法中專門對(duì)專利標(biāo)準(zhǔn)化做出了較為具體的規(guī)定，涵蓋涉及專利的信息披露、專利實(shí)施許可、專利信息公示程序、專利轉(zhuǎn)讓后的處理、專利實(shí)施許可費(fèi)用等(如崇州市農(nóng)民專業(yè)合作經(jīng)濟(jì)組織聯(lián)合會(huì)等);

　　3. 采用GB-T 1.1-2009，并在團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)管理辦法中規(guī)定，協(xié)會(huì)不負(fù)責(zé)對(duì)涉及專利內(nèi)容的真實(shí)性、有效性和合法性進(jìn)行鑒別，一旦標(biāo)準(zhǔn)中涉及專利，標(biāo)準(zhǔn)起草單位應(yīng)及時(shí)請(qǐng)專利權(quán)利人根據(jù)有關(guān)規(guī)定做出書面的專利實(shí)施許可聲明，該聲明應(yīng)作為標(biāo)準(zhǔn)報(bào)批材料之一(如中國(guó)電器工業(yè)協(xié)會(huì)等);

　　4. 在團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)管理辦法中規(guī)定，須作標(biāo)準(zhǔn)是否涉及到專利的說明。如果涉及到專利，則提案人應(yīng)提供專利持有人同意將有關(guān)技術(shù)方案制定成標(biāo)準(zhǔn)，以及同意放棄或在聯(lián)盟內(nèi)部采用合理無歧視的專利許可的書面聲明;(如國(guó)家半導(dǎo)體照明工程研發(fā)及產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟等);

　　5. 采用GB/T 20003.1-2014和GB/T 1.1-2009，并在團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)管理辦法中作了需要制定相關(guān)處置規(guī)則、程序和要求的原則性規(guī)定(如深圳市質(zhì)量協(xié)會(huì)等);

　　6. 采用GB-T 1.1-2009，并在團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)管理辦法中作了需要制定相關(guān)處置規(guī)則、程序和要求的原則性規(guī)定(如廣東省農(nóng)村電子商務(wù)協(xié)會(huì)等);

　　7. 采用GB-T 1.1-2009，并在團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)管理辦法中規(guī)定，團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)如涉及專利，其標(biāo)準(zhǔn)編制、實(shí)施等應(yīng)符合國(guó)家對(duì)標(biāo)準(zhǔn)涉及專利的相關(guān)規(guī)定(如珠海市社會(huì)體育指導(dǎo)員協(xié)會(huì)等);

　　8. 采用GB-T 1.1-2009，并在團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)管理辦法中規(guī)定，如果有涉及專利相應(yīng)材料須作為報(bào)批材料一并報(bào)送(如上海市聚氨酯工業(yè)協(xié)會(huì));

　　9. 采用GB-T 1.1-2009，并在團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)管理辦法中規(guī)定，標(biāo)準(zhǔn)中如果涉及專利，應(yīng)有明確的知識(shí)產(chǎn)權(quán)說明(如中國(guó)散裝水泥推廣發(fā)展協(xié)會(huì));

　　10. 采用GB-T 1.1-2009(如崇義縣水餃協(xié)會(huì)等);

　　11. 采用GB/T 20003.1-2014(如江西省物流與采購(gòu)聯(lián)合會(huì)等);

　　12. 沒明確是否有專門的專利政策，僅在團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)管理辦法中作了需要制定相關(guān)處置規(guī)則、程序和要求等原則性規(guī)定(如貴州省體育場(chǎng)地設(shè)施建設(shè)行業(yè)協(xié)會(huì)等);

　　13. 沒明確是否有專門的專利政策，且在團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)管理辦法中也沒有任何相關(guān)規(guī)定(如甘肅省美發(fā)美容協(xié)會(huì)等)。

　　雖然在《團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)管理規(guī)定(試行)》中明確規(guī)定了社會(huì)團(tuán)體開展團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)化活動(dòng)時(shí)，應(yīng)制定相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策，并且大部分社會(huì)團(tuán)體在其團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)管理辦法中也都明確指明是根據(jù)《團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)管理規(guī)定(試行)》等有關(guān)政策性、規(guī)范性文件而制定。但通過上述的統(tǒng)計(jì)與歸納可以發(fā)現(xiàn)，目前我國(guó)開展團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)化活動(dòng)的社會(huì)團(tuán)體內(nèi)部的專利政策在整體上呈現(xiàn)出了依靠國(guó)標(biāo)、過于簡(jiǎn)單、缺乏體系等現(xiàn)象。究其原因主要有以下2個(gè)：1. 因有些社會(huì)團(tuán)體所處之行業(yè)領(lǐng)域以及具體工作之自身特征，使其在開展團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)化活動(dòng)時(shí)很少或者幾乎不會(huì)涉及專利技術(shù);2. 與國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化組織(ISO)、歐洲標(biāo)準(zhǔn)化委員會(huì)(CEN)等這類專門從事標(biāo)準(zhǔn)化活動(dòng)或者與國(guó)際電工委員會(huì)(IEC)、國(guó)際電信聯(lián)盟(ITU)、電氣電子工程師協(xié)會(huì)(IEEE)和歐洲電工標(biāo)準(zhǔn)化委員會(huì)(CENELEC)等這些已經(jīng)具備成熟的標(biāo)準(zhǔn)化活動(dòng)經(jīng)驗(yàn)的組織不同，目前我國(guó)大多數(shù)開始或者準(zhǔn)備開始從事團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)化活動(dòng)的社會(huì)團(tuán)體，其成立之初衷并非為專業(yè)從事標(biāo)準(zhǔn)化活動(dòng)，而至今才2年左右的發(fā)展時(shí)間(包括試點(diǎn))也并不能使它們具備成熟的標(biāo)準(zhǔn)化經(jīng)驗(yàn)，更別提專利標(biāo)準(zhǔn)化又是標(biāo)準(zhǔn)化活動(dòng)中最為復(fù)雜的部分之一。當(dāng)然，這同時(shí)也凸顯出學(xué)習(xí)專利標(biāo)準(zhǔn)化內(nèi)部自我治理之成熟經(jīng)驗(yàn)與營(yíng)造合理的外部制度環(huán)境的重要性。

　　4 加強(qiáng)自我治理從內(nèi)部作用于團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)中的專利標(biāo)準(zhǔn)化

　　從我國(guó)開始標(biāo)準(zhǔn)化改革之初，對(duì)于最終的目標(biāo)定位就是要堅(jiān)持簡(jiǎn)政放權(quán)，切實(shí)轉(zhuǎn)變以政府為主導(dǎo)的標(biāo)準(zhǔn)化管理格局，從而健全統(tǒng)一協(xié)調(diào)、運(yùn)行高效、政府與市場(chǎng)共治的標(biāo)準(zhǔn)化管理體制，形成政府引導(dǎo)、市場(chǎng)驅(qū)動(dòng)、社會(huì)參與、協(xié)同推進(jìn)的標(biāo)準(zhǔn)化工作新格局。[50]這與體現(xiàn)“有效政府”的新自由主義之理念與現(xiàn)代社會(huì)所要求的政府與市場(chǎng)共同治理的理念不謀而合。[51]這一理性定位又被修訂后的現(xiàn)行《標(biāo)準(zhǔn)化法》加以鞏固。在標(biāo)準(zhǔn)化領(lǐng)域，政府角色的轉(zhuǎn)變，意味著傳統(tǒng)規(guī)制模式[52]的淡化，這在培養(yǎng)和發(fā)展團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)方面體現(xiàn)得最為突出。政府更多地是出于對(duì)團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)化活動(dòng)的“鼓勵(lì)和支持”而提供外部服務(wù)和指引，而非直接干預(yù)和管制。因此，社會(huì)團(tuán)體則要更多地通過內(nèi)部的自我治理來保障團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)化活動(dòng)之良好運(yùn)轉(zhuǎn)。而社會(huì)團(tuán)體維系自我治理的基礎(chǔ)就是要通過充分地行使自治權(quán)(主要體現(xiàn)為規(guī)則制定權(quán))，建立并不斷完善自我治理的機(jī)制，為團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)的發(fā)展提供可持續(xù)性保障。[53]

　　具體到專利標(biāo)準(zhǔn)化，社會(huì)團(tuán)體自我治理的重要機(jī)制就是基于成員之間的協(xié)商一致而制定符合自身發(fā)展需要的專利政策，從而對(duì)內(nèi)部成員起到約束作用，最終達(dá)到平衡利益、遏制沖突、促進(jìn)標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施的目的。通過觀察國(guó)際和域外發(fā)達(dá)地區(qū)和國(guó)家的具有影響力的標(biāo)準(zhǔn)化組織的成熟經(jīng)驗(yàn)可以發(fā)現(xiàn)，標(biāo)準(zhǔn)化組織一般會(huì)通過制定專利政策，構(gòu)建事前協(xié)調(diào)機(jī)制，以確保標(biāo)準(zhǔn)的有效實(shí)施。[54]在國(guó)際層面上，如國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化組織(ISO)、國(guó)際電工委員會(huì)(IEC)和國(guó)際電信聯(lián)盟(ITU)這三大國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化組織于2006年3月共同發(fā)布了《ITU-T/ITU-R/ISO/IEC共同專利政策》[55]，為了更好地配合實(shí)施共同專利政策，它們又于次年同月發(fā)布了《ITU-T/ITU-R/ISO/IEC共同專利政策實(shí)施指南》，隨后為適應(yīng)發(fā)展以及回應(yīng)不斷產(chǎn)生的熱點(diǎn)問題，三大國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化組織分別于2012年4月21日和2015年6月26日發(fā)布了修訂版[56]。在域外發(fā)達(dá)地區(qū)，如歐洲標(biāo)準(zhǔn)化委員會(huì)(CEN)和歐洲電工標(biāo)準(zhǔn)化委員會(huì)(CENELEC)則于2009年11月底共同發(fā)布了《CEN/CENELEC指南8：CEN-CENELEC關(guān)于專利(和其他基于發(fā)明的法定知識(shí)產(chǎn)權(quán))共同政策實(shí)施指南》，在經(jīng)歷了3次修訂后于2015年共同發(fā)布了最新版本[57]，這是對(duì)《ITU-T/ITU-R/ISO/IEC共同專利政策》在歐洲范圍內(nèi)得以具體實(shí)施的進(jìn)一步細(xì)化。在域外發(fā)達(dá)國(guó)家，如美國(guó)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)協(xié)會(huì)(ANSI)，雖然其本身并不制定標(biāo)準(zhǔn)，但是其專利政策至今已歷經(jīng)85年的演變發(fā)展。[58]在2018年它又在最新發(fā)布的《ANSI基本要求：美國(guó)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)的正當(dāng)程序要求2018》中體現(xiàn)了其最新的專利政策。[59]

　　誠(chéng)然，不同的標(biāo)準(zhǔn)化組織由于其所處的行業(yè)以及地域的不同，在處理知識(shí)產(chǎn)權(quán)問題上，往往存在差異，致其自身的知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策，往往也隨著技術(shù)和產(chǎn)業(yè)環(huán)境變化的發(fā)展而發(fā)展。[60]但是這并不意味著標(biāo)準(zhǔn)化組織的專利政策就毫無邏輯與章法可循。而實(shí)際情況則是，成熟的標(biāo)準(zhǔn)化組織的專利政策，在其核心內(nèi)容上，是基本上保持一致的。如果我國(guó)的社會(huì)團(tuán)體想加強(qiáng)自我治理從內(nèi)部規(guī)范團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)中的專利標(biāo)準(zhǔn)化，那么應(yīng)該學(xué)習(xí)這些成熟經(jīng)驗(yàn)之共性，再基于共性發(fā)展個(gè)性。基于上文對(duì)目前我國(guó)團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)中專利標(biāo)準(zhǔn)化自我治理概況的歸納和總結(jié)的結(jié)果，筆者認(rèn)為，有必要對(duì)作為團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)化主體的社會(huì)團(tuán)體在專利標(biāo)準(zhǔn)化的自我治理方面進(jìn)行適當(dāng)之引導(dǎo)。對(duì)此，鼓勵(lì)和支持我國(guó)已經(jīng)或者即將從事標(biāo)準(zhǔn)化活動(dòng)的社會(huì)團(tuán)體制定專利政策的GB/T 20004.1-2016已在一定程度上起到了引導(dǎo)作用，即有關(guān)團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)的專利政策的主要內(nèi)容宜包括但不限于：團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)涉及專利問題處置的目標(biāo)或宗旨;對(duì)專利權(quán)人進(jìn)行專利信息披露的相關(guān)要求;基于公平、合理(包括免費(fèi)或收取合理許可費(fèi))和無歧視條件進(jìn)行自愿性專利實(shí)施許可承諾的要求;對(duì)標(biāo)準(zhǔn)所涉及專利信息的公布要求;專利轉(zhuǎn)讓后許可承諾的存續(xù)要求。[61]因此，須對(duì)已經(jīng)或者即將從事團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)化活動(dòng)的社會(huì)團(tuán)體繼續(xù)做好GB/T 20004.1-2016的標(biāo)準(zhǔn)宣貫工作。

　　承上文之所述，尊重對(duì)專利標(biāo)準(zhǔn)化的自我治理是培育和發(fā)展團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)的原則和立場(chǎng)，筆者也堅(jiān)信隨著我國(guó)團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)的不斷發(fā)展，作為團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)化主體的社會(huì)團(tuán)體也將會(huì)制定并不斷完善其專利政策，從而成為司法實(shí)踐的重要參考依據(jù)。但是，面對(duì)我國(guó)團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)中專利標(biāo)準(zhǔn)化自我治理之現(xiàn)狀，社會(huì)團(tuán)體專利政策所呈現(xiàn)出來的“亂象”，筆者認(rèn)為，有必要對(duì)作為團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)化主體的社會(huì)團(tuán)體在專利標(biāo)準(zhǔn)化的自我治理方面進(jìn)行適當(dāng)之引導(dǎo)(如GB/T 20004.1-2016等)，甚至有必要通過有效之措施規(guī)范和彌補(bǔ)因目前社會(huì)團(tuán)體專利政策缺失不全面、過于原則性等所產(chǎn)生或者可能產(chǎn)生之弊端。對(duì)此，通過適當(dāng)之制度(體系)構(gòu)建營(yíng)造良好之制度環(huán)境則為良策。這也符合《標(biāo)準(zhǔn)化法》所做出的對(duì)團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)的制定進(jìn)行規(guī)范、引導(dǎo)和監(jiān)督的規(guī)定。[62]對(duì)此，筆者將于下文展開具體討論。

　　5 構(gòu)建制度(體系)從外部作用于團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)中的專利標(biāo)準(zhǔn)化

　　在歐美這些傳統(tǒng)的發(fā)達(dá)地區(qū)和國(guó)家，團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)有著悠久的歷史，被高度重視，是這些地區(qū)和國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)體系的主要部分。長(zhǎng)期的發(fā)展積淀以及市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的優(yōu)勝劣汰，使得這些地區(qū)和國(guó)家從事團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)化活動(dòng)的社會(huì)團(tuán)體通常會(huì)有較為成熟的專利政策來降低自身發(fā)展之風(fēng)險(xiǎn)，并為解決糾紛提供重要之依據(jù)。但是，我國(guó)的團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)是標(biāo)準(zhǔn)化深化改革的新生事物，其所對(duì)應(yīng)之標(biāo)準(zhǔn)化活動(dòng)也還處于探索發(fā)展階段，社會(huì)團(tuán)體內(nèi)部對(duì)于標(biāo)準(zhǔn)化之自我治理經(jīng)驗(yàn)還未成熟，對(duì)于其中最為復(fù)雜之專利標(biāo)準(zhǔn)化部分則更是如此。如上文所述，目前我國(guó)社會(huì)團(tuán)體內(nèi)部的專利政策在整體上暴露出依靠國(guó)標(biāo)、過于簡(jiǎn)單、缺乏體系的問題。故有必要在尊重團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)化主體的專利政策的基礎(chǔ)上，通過外部制度(體系)之構(gòu)建，表達(dá)國(guó)家對(duì)團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)中專利標(biāo)準(zhǔn)化之立場(chǎng)，彌補(bǔ)因?qū)＠呷笔Р蝗妗⑦^于原則性等而產(chǎn)生之漏洞，規(guī)范專利政策的整體框架結(jié)構(gòu)，指引專利政策的具體完善方向，最終遏制亂象發(fā)生之可能，平衡主體之間之利益，降低糾紛產(chǎn)生之概率，提升糾紛解決之效率。而且，從上文對(duì)目前我國(guó)團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)中專利標(biāo)準(zhǔn)化的自我治理概況的歸納和總結(jié)的結(jié)果可以發(fā)現(xiàn)，目前我國(guó)社會(huì)團(tuán)體在標(biāo)準(zhǔn)化方面之自我治理，尤其是對(duì)專利標(biāo)準(zhǔn)化部分，還明顯有對(duì)外部制度規(guī)則之依賴傾向。并且，專利標(biāo)準(zhǔn)化行為作為一種社會(huì)行為，是可以成為并且也應(yīng)當(dāng)成為法律規(guī)制的對(duì)象。[63]這同樣說明了，構(gòu)建制度(體系)從外部作用于團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)中的專利標(biāo)準(zhǔn)化是具有必要性和可行性的。

　　在我國(guó)，《團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)管理規(guī)定(試行)》、GB/T 1.1-2009、GB/T 20004.1-2016等已初步為團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)中專利標(biāo)準(zhǔn)化營(yíng)造出了一個(gè)外部制度環(huán)境，但仍存在繼續(xù)完善之空間。而在繼續(xù)構(gòu)建具體制度(體系)之前，確有必要對(duì)專利標(biāo)準(zhǔn)化行為做進(jìn)一步之分解。對(duì)此，筆者認(rèn)為可以將專利標(biāo)準(zhǔn)化行為分解為兩部分，第一部分是專利技術(shù)的融合，即在標(biāo)準(zhǔn)的制修訂過程中將專利技術(shù)以一定的條件融合進(jìn)入標(biāo)準(zhǔn)之中;第二部分為專利權(quán)利的行使，即在標(biāo)準(zhǔn)的實(shí)施過程中進(jìn)行專利許可、轉(zhuǎn)讓等。對(duì)于第一部分而言，披露專利信息與做出許可聲明是核心內(nèi)容。而對(duì)于第二部分而言，協(xié)商許可費(fèi)用與專利轉(zhuǎn)讓處置則是核心內(nèi)容。隨后需要明確的是構(gòu)建具體制度的宗旨，即為在保障和促進(jìn)團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)的制定和實(shí)施的前提下，鼓勵(lì)和支持專利技術(shù)融入團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)之中。[64]這同時(shí)也是國(guó)家和社會(huì)團(tuán)體的共同立場(chǎng)表達(dá)。對(duì)于前者因上文已做闡述，故在此不再贅述。對(duì)于后者，在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制的作用下，社會(huì)團(tuán)體在制定標(biāo)準(zhǔn)時(shí)融入專利技術(shù)之目的在于提升團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)作為一種產(chǎn)品的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力，倘若因此而阻礙了標(biāo)準(zhǔn)的制定和實(shí)施，則必然是事倍功半的。而就構(gòu)建具體制度(體系)而言，可以分為事前引導(dǎo)規(guī)范制度(體系)和事后司法處理制度(體系)兩部分進(jìn)行構(gòu)建，從而取得相得益彰之效果。

　　對(duì)于事前引導(dǎo)規(guī)范制度(體系)的構(gòu)建，主要目的是為了指引和規(guī)范從事或者即將從事團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)化活動(dòng)的社會(huì)團(tuán)體制定符合自身需求的、完善的專利政策。故可以在《團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)管理規(guī)定(試行)》、GB/T 1.1-2009、GB/T 20004.1-2016的基礎(chǔ)上進(jìn)行合理、適度之細(xì)化。首先，明確專利政策的核心內(nèi)容框架：規(guī)范團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)中專利標(biāo)準(zhǔn)化的目標(biāo)、宗旨和原則部分、專利信息的披露(包括對(duì)內(nèi)和對(duì)外)部分、專利的實(shí)施許可部分(包括專利轉(zhuǎn)讓后的許可存續(xù));其次，明晰核心部分中所涉及術(shù)語的具體概念含義;最后，進(jìn)一步細(xì)化各核心部分可以或者應(yīng)該包括的具體實(shí)體性和程序性內(nèi)容。如在專利信息的披露部分包括，披露主體、披露客體、披露對(duì)象、披露時(shí)間、披露流程等。又如在專利的實(shí)施許可部分包括，許可聲明模式、許可聲明時(shí)間、許可聲明流程、專利轉(zhuǎn)讓后許可聲明的存續(xù)等。而進(jìn)一步的內(nèi)容細(xì)化，則要交給社會(huì)團(tuán)體通過制定具體的專利政策來完成。至于實(shí)現(xiàn)路徑的選擇，筆者認(rèn)為具體可以采用制定“辦法+標(biāo)準(zhǔn)”的模式加以實(shí)現(xiàn)。這就相當(dāng)于標(biāo)準(zhǔn)與法律相結(jié)合的模式一樣，即前者可以很好地成為對(duì)后者原則性的補(bǔ)充和落實(shí)。[65]而且如今，標(biāo)準(zhǔn)與法律的融合已經(jīng)遍布體現(xiàn)于諸多領(lǐng)域，呈現(xiàn)出“你中有我”和“我中有你”的狀態(tài)。[66]而這種已證之可行、有效的模式，可以成為我們構(gòu)建有關(guān)團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)中專利標(biāo)準(zhǔn)化事前引導(dǎo)規(guī)范制度(體系)提供有益的參考樣本。

　　對(duì)于事后司法處理制度(體系)的構(gòu)建，主要目的是為了作用于由團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)而產(chǎn)生之專利糾紛的解決，彌補(bǔ)目前我國(guó)社會(huì)團(tuán)體自身專利政策的缺失、片面、過于簡(jiǎn)單、過于籠統(tǒng)而產(chǎn)生的漏洞，并進(jìn)一步解決因此而導(dǎo)致的司法困境。筆者認(rèn)為可以具體基于以下幾點(diǎn)構(gòu)建具體的制度(體系)[67]：1. 對(duì)專利技術(shù)的直接使用，除非屬于法定的不視為侵犯專利權(quán)情形[68]，否則均應(yīng)以許可作為使用專利技術(shù)的前提條件，不然視為侵犯他人專利權(quán);2. 專利權(quán)人參與了團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)的制定，或者經(jīng)專利權(quán)人同意將其專利技術(shù)納入團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)的(無論是否對(duì)外披露所涉專利信息)，即視為專利權(quán)人許可他人在使用標(biāo)準(zhǔn)的同時(shí)使用專利技術(shù);3. 標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施后，專利權(quán)人可以要求標(biāo)準(zhǔn)使用者支付一定的專利實(shí)施許可費(fèi)或者免費(fèi)許可，但要求支付的專利實(shí)施許可費(fèi)應(yīng)在公平、合理、無歧視的基礎(chǔ)上提出;4. 專利權(quán)人與標(biāo)準(zhǔn)使用者經(jīng)充分協(xié)商仍然無法達(dá)成一致的，可以通過訴訟解決專利實(shí)施許可費(fèi)糾紛，人民法院應(yīng)當(dāng)綜合考慮標(biāo)準(zhǔn)的實(shí)施范圍、包含在標(biāo)準(zhǔn)中的專利技術(shù)對(duì)實(shí)現(xiàn)該標(biāo)準(zhǔn)的性能與作用的重要程度、專利的使用范圍(技術(shù)領(lǐng)域、地區(qū)等)和使用期限、其他已經(jīng)達(dá)成的相同的、類似的或者可比的專利許可合同中的專利實(shí)施許可費(fèi)、參與標(biāo)準(zhǔn)制定的企業(yè)生產(chǎn)和銷售采用該標(biāo)準(zhǔn)的產(chǎn)品情況等因素加以決定;5. 未經(jīng)專利權(quán)人同意，也未獲得實(shí)施專利技術(shù)的強(qiáng)制許可，將專利技術(shù)納入團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)的，后標(biāo)準(zhǔn)使用者又未獲得許可的，屬于對(duì)他人專利權(quán)的侵犯，制定該團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)的社會(huì)團(tuán)體應(yīng)被視為共同侵權(quán)。至于實(shí)現(xiàn)路徑的選擇，筆者認(rèn)為具體可以采用制定“法律或條例+司法解釋”的模式加以實(shí)現(xiàn)。

　　6 結(jié)語

　　專利和標(biāo)準(zhǔn)的結(jié)合可以產(chǎn)生1+1大于2的效果。而基于團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)在我國(guó)的發(fā)展趨勢(shì)，其將成為專利標(biāo)準(zhǔn)化的主要“陣地”。現(xiàn)階段，得到國(guó)家頂層政策重視，并要予以重點(diǎn)培育和發(fā)展的團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)，必須通過外部的制度規(guī)則和內(nèi)部的自我治理協(xié)同作用，來處理好其中的專利標(biāo)準(zhǔn)化問題。但是目前，有關(guān)我國(guó)團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)中專利標(biāo)準(zhǔn)化的制度環(huán)境還未完善，自我治理亦未成熟。故有必要進(jìn)一步加強(qiáng)社會(huì)團(tuán)體在標(biāo)準(zhǔn)化領(lǐng)域的自我治理從內(nèi)部作用于團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)中的專利標(biāo)準(zhǔn)化，同時(shí)構(gòu)建制度(體系)從外部作用于團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)中的專利標(biāo)準(zhǔn)化。而無論是內(nèi)部專利政策還是外部制度規(guī)則都應(yīng)在保障和促進(jìn)團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)的制定和實(shí)施的前提下，鼓勵(lì)和支持專利技術(shù)融入團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)之中，從而實(shí)現(xiàn)培育和發(fā)展團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)之戰(zhàn)略目標(biāo)，完成我國(guó)標(biāo)準(zhǔn)化改革之重要任務(wù)，最終使團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)能夠真正肩負(fù)起激發(fā)創(chuàng)新、推動(dòng)發(fā)展與對(duì)外聯(lián)通之時(shí)代使